关于专利申请质量测度指标的考量-专利质量包括技术特性和经济价值

关于专利申请质量测度指标的考量

为了检验提前公开专利申请与法定公开专利申请是否存在质量差异，需 要找到度量专利啡请质量的指标。国外学者在专利质量度量指标方面的研究 积累了一定成果，为研究中国专利申请公开制度与专利申请质量的关系提供了借鉴。

理论研究认为，专利质量包括技术特性和经济价值两个维度（Lanjouw and Schankerman，2004)。技术特性指专利在新颖性、创造性方面高出现有技 术的程度，而经济价值则表现为专利对相关产品利润、价格及销董的影响 (Lanjouw and Schankerman, 2004; Reitzig，2004; Sternitzke, 2009)。专利质量 在观测意义上不可度量 (LanjouwandSchankerman, 1999),现有经验研究尝 试用专利申请流程中撤回率、授权率、已授权专利维持率等法律状态信息综 合反映上述两个维度的专利质量。由于本文关注提前公开专利申请、法定公 开专利申请在技术特征方面的差异，既包括获得授权的专利申请，也包括尚 未获得授权的专利申请，因此我们采用撤冋率、授权率来表征专利申请的技 术质量。

首先，撤回的专利申请技术质量较差。根据《专利法》规定，申请人可 以在授权之前撤回其专利申请。如果申请人不撤回专利，坚持完成申请流程, 那么将由专利审査机构做出授权或者驳回的最终决定。撤回决策反映了申请人 对专利质量的预期，因为在专利审査过程中，专利审查员与申请人会就专利的 技术内容进行多次沟通，如果申请人认为其专利很可能达不到授权标准，就会 主动撤回其申请（Sternitzke, 2009)。Schettino 和 Sterlacchini (2009)对意大利Marche地区1991-2006年所申请专利撤回概率的probit模型分析表明，研发资 源较为匮乏的申请者的专利更容易撤回，这些撤回专利创新性也更差。

其次，获得授权的专利申请技术质量更好。专利审查机构根据新颖性、 创造性、实用性标准来决定是授予专利权还是驳回申请，能否获得授权是专 利质量最为客观的反映。Gnellec等（2000)对欧洲专利局（European Patent Office，EPO) 1985-1992年专利申请授权概率的probit模型分析表明，相对 于未授权专利，已授权专利更可能是由多名研发人员合作完成的，说明已授权专利具有更高的研发成本，体现了更好的技术质量。